上海证监局节前严罚证券行业乱象

上海证监局节前连发两份罚单，剑指证券行业两大乱象：员工违规炒股与投顾直播不规范。华林证券某营业部员工仇某珍在职期间，利用广发证券账户买卖股票，交易额近389万元，获利5.1万元。尽管她以“未实际到岗”“收益来自新股申购”等理由申辩，仍被认定违法，遭没收所得并罚款5万元。跨券商开户的行为暴露了从业人员合规意识淡薄以及券商管理漏洞。

与此同时，粤开证券一家营业部因投顾直播违规被警示，问题集中在内容审核缺失和投资建议信息未留存。这一事件反映出券商在新型业务模式下的合规短板。随着视频直播成为获客新渠道，如何兼顾传播效率与合规性成为行业难题。投顾直播中的违规行为主要包括：内容审核不到位、直播活动未报备、投资建议缺乏依据、合作方资质不符及人员资质不足等问题。这些问题凸显了券商在互联网展业中亟需加强合规管理的现实需求。